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国融证券遭监管重罚:债券、资管双暂停!长安投资IPO对赌压力

作者:贵石钱杭网来源:网络整理 更新时间:2019-09-11 17:05:33
 

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记者独家获悉,《决定》列举上述问题,均是去年10月份根据机构部要求成立检查组对国融证券债券交易业务进行的现场检查所发现。根据记者获得的现场检查确认书(下称确认书)显示,国融证券在整体内控、债券自营、资管、投顾、关联方方面共存多达24项问题。

7月12日,陈坤在社交网站晒出与儿子的合照,并配文:“Two brothers, hahahahaha(两兄弟)”。照片中,两人身穿黑色同款T恤,陈坤吐舌卖萌,儿子叉腰而站,画面有爱。已经17岁的陈尊佑,身高几乎和爸爸陈坤一样,引发广大网友的热议。

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“持牌机构的监管不同于一般公司,民营控股券商的老板对这方面要求不敏感,认为很多事情都‘不算事’。”5月21日,上海一位投行人士坦言。

导读:证监会作出重罚的原因是国融证券在债券交易上存在风控流于形式、经营管理混乱、业务管控缺失等诸多问题。

国民党副主席郝龙斌昨天搭机前往深圳,将参访青创园区,并前往广西参加论坛活动。外界认为这是吴敦义上任国民党主席后层级最高的国共交流,显示国共保持沟通、正常交往。

“事之至难,莫如知人;事之至大,亦莫如知人。”一些单位出现干部“带病提拔”“带病上岗”的现象,往往与识人不准有很大关系。有的不提拔不考核、不换届不考核、不到年底不考核,对干部日常工作和平时表现了解不够;有的考核手段单一、方法简单,不在现场看、不见具体事,雾里看花、朦朦胧胧;有的考核重点不突出、针对性不强,一种考核方式“包打天下”。如果不提高识人的精准度,就不可能做到公道对待干部、公平评价干部、公正使用干部。

然而,该笔支付款项在国融证券年报中却体现为其他应收款,其坏账准备仅为388.83万元,计提比例更是低至2.46%。

此外,国融证券年报中有关另一笔“18永泰能源CP003”债券代持的记账也存在争议。根据记者获得的检查确认书显示,该笔债券为国融证券通过天风证券代持而未被纳入资管产品估值表。

一是风险控制流于形式,存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况;

而据其年报披露,其逾期股票质押回购款账面余额高达7.96亿元,而其实际计提的坏账仅为0.84亿元,计提比例仅为10.53%。

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2018年,公司非经常性损益约1,500万元,主要为计入当期损益的政府补贴。

21世纪经济报道记者从接近监管层人士处独家获悉,证监会日前对国融证券作出新的行政监管措施决定,对国融证券采取限制债券自营买入6个月,暂停资管产品备案一年的行政监管措施。

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此外,CTR发布的《2018上半年中国广告市场回顾》报告还显示,上半年,电视广告刊例花费增加9.4%,时长增幅也有所回升,增加1.7%。其中,央视实现了广告刊例收入和时长的“双增长”,中央级频道刊例收入增幅达到20.9%,在各级电视频道中居首。

另据检查确认书显示,国融证券的5只投顾产品买入永泰集团、中融新大等债券合计6.64亿元,介绍资管部门投资买入2.65亿元,后由于永泰集团、中融新大债券发生交叉违约风险,导致上述投顾产品出现流动性问题,事后国融证券以自有资金通过质押式回购、交易所协议回购等方式提供了2.33亿元的流动性支持,同时投顾产品“通道方”创金合信基金也提供了3273万元的流动性支持。

新华社郑州3月31日电(记者刘金辉)来自10多个国家和地区的上千名自行车选手31日骑行在美丽的丹江口水库岸边,拉开了2018环中原自行车公开赛的帷幕。

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三是业务管控缺失,对此《决定》举例称,国融证券投顾产品“邻水融富1号”从其资管产品“日鑫多利”买入债券,向同为投顾产品的“聚垚融富2号”卖出债券缺乏有效监控。

有业内人士指出,国融证券背后股东对合规意识的淡漠,是导致国融证券一连串乱象发生的根源。资料显示,国融证券实控人为自然人侯守法,此人亦为西长安街南侧著名写字楼长安兴融中心的老板。

报道称,美国白宫没有立即对此置评。

图片来源/21世纪经济报道(jjbd21)

国际在线报道(记者 钮璇):中共中央对外联络部主办的金砖国家政党、智库和民间社会组织论坛(金砖三合一论坛)于6月10日至12日在福建省福州市举行。为配合本次活动,6月12日下午,论坛与会代表及嘉宾参观了新大陆集团、长乐滨海新城和VR小镇,了解福州科技创新发展新局面。

“如果2018年出现亏损,那么IPO的节点肯定就要被耽搁了,而一旦触发回购条款,长安投资可能要为这些中小股东的进入来‘兜底’,所以财务上确保国融证券能够盈利,是避免触发回购条款的关键。”上述接近国融证券人士指出。

据了解,内蒙古鼓励各地政府性融资担保基金优先为符合条件的小微企业提供低费率的担保支持,提高小微企业贷款可获得性。(完)

然而对于该笔资金支出,国融证券年报中并未体现出相关坏账准备和解释。

她补充说,参与会谈的美国中层官员将向各自的政府部门主管简要汇报磋商情况。

《决定》指出,经查后发现国融证券债券交易存在三类问题:

但在该人士看来,由于国融证券不断遭遇处罚,如今债券交易、资管业务又双双受限,加之存量信用风险的发酵,其2019年维持盈利的难度恐将加大。

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法院审理查明,2018年7月7日5时许,朴某乘坐HA897次航班由境外抵达北京首都国际机场T3航站楼,其入境时选择无申报通道,未向海关书面申报任何物品。

今天下午,邓蓝冰在新浪微博开设了个人微博称:相关部门必须要告诉我当年的事实真相,给我父亲一个交代,我只要真相!

春节期间,广大基层干部依然坚守岗位,吾拉木•合牙孜丁一行人带着慰问品又来慰问基层统战干部,当看到基层统战干部在聚精会神地值班备勤,他动情地说:我代表市委向节日期间依然奋战在一线的党员干部致以崇高的敬意,大家辛苦了,大家春节快乐!”正是你们的真抓实干和坚守岗位,才让霍尔果斯各族群众的生活越来越安心,希望你们再接再励,为霍尔果斯各族群众的幸福生活做出新的贡献。”

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21世纪经济报道记者了解到,国融证券上个月披露实现盈利的财务报告合理性亦受到了业内质疑。

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记者了解到,证监会作出上述措施的原因是国融证券在债券交易上存在风控流于形式、经营管理混乱、业务管控缺失等诸多问题。

央行指出,人民币海外基金具体业务形式以项目投资为主,包括人民币境外贷款、债权投资、股权投资、跨境担保等。各金融机构既可发起成立基金实体,也可在现有框架下实行分账管理。各金融机构自筹资金,自主确定资金来源和业务规模。应该看到,人民币海外基金业务并非是对现有各类海外人民币业务的简单统计汇总,而是通过多种方式鼓励金融机构对符合要求的海外项目和企业“走出去”项目给予人民币资金支持。换句话说,人民币资金在境内或境外筹集并不是重点,关键是确保人民币在境外的使用。

据其4月份披露的2018年年报显示,国融证券因提供股票质押融资,已被卷入涉及中弘股份、欧浦智网、飞马国际等多只股票质押融资违约的诉讼,据记者计算发现,涉及上述三家公司的股票质押融出本金合计高达5.34亿元。

另一名残疾选手阿拉·阿卜杜勒-萨拉姆说,历经七年危机后大马士革举办这样的体育赛事具有重要意义,“随着安全状况的改善,相信叙利亚今后会有更多的文体活动”。

第四,继续推进改革开放,继续推出一批管用见效的重大改革举措,持续深化“放管服”改革,特别是加强产权和知识产权的保护,产权保护和知识产权保护对于增加企业家信心、改善营商环境、增强投资意愿和稳定性具有重要作用。

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今天起,将有一股较强冷空气自西向东、自北向南影响我国大部地区。受其影响,今天至初四,新疆大部将有一次降雪和大风降温过程,其中,北疆北部和西部的局部地区有大到暴雪。新疆大部有4~8℃降温,北疆局地降温可达10~12℃,并伴有4~6级偏北风,山口地区风力可达8~9级;初三至初七,中东部将出现大范围雨雪天气,其中10至11日大部地区以小雨为主;12至14日,南方雨势有所增强,部分地区有中到大雨,局地暴雨,东北地区中南部、西北地区东部、华北北部和西部以及黄淮、江汉等地的部分地区将先后出现降雪或雨转雨夹雪(雪)。公众需注意道路湿滑和团雾高发路段的交通安全。

加亚克中国彩灯节由中国人民对外友好协会、加亚克市政府和自贡市政府主办,自贡灯彩集团承办。从2017年12月1日持续至2018年1月31日的首届彩灯节大获成功,两个月内吸引了25万人次参观者。

这是一片秀美的海,千年万年的浪花不息奔涌,流淌着炎黄子孙的悠悠愿景、汩汩血脉;这是一片辽阔的海,360万平方公里的海域,构筑起中国版图最可爱的家园、最蔚蓝的色彩;唐砖汉瓦的神韵,七下西洋的气概,拥抱和平的风采,都融入了这片海……一起来欣赏大型诗朗诵《我的南海》。

“垫资回购实际上已经承担了相关债券的风险,也应当计提相应的坏账准备,这部分可能也是没有真实反映其内在的风险。”上述接近国融证券人士表示。

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“根据客户信用状况、抵押证券、担保比例、偿付能力及意愿等因素判断相关融资类业务形成的资产是否有减值迹象。”对于坏账减持的方式,国融证券解释称,“对已有减值迹象的融资类资产,逐笔进行专项测试,计提专项坏账准备。对于未计提专项坏账准备的融资类业务,根据融资类业务资产分类,按照资产负债表日融资余额的一定比例计提坏账准备。”

备战打仗是军队各项工作的中心,也是纪检监察工作的根本指向。纪检监察工作只有紧贴中心、聚焦战位,把监督链嵌入指挥链、作战链,才能有效提高对战斗力建设的贡献率。

宁夏自治区原副主席白雪山主政吴忠市时,跟市政府门口的喷泉“较上了劲”,至少改建过3次。“每次喷泉刚刚建成喷水,他都说很好。而后没过几天,他就气冲冲地要求拆了重建。如果不移位两三米,他总觉得挡了风水。”吴忠市一名退休干部说。

由于永泰能源后来出现违约,国融证券在天风证券的要求下回购了该笔债券,但由于该笔债券因长期停牌无法过户仍然停留在天风证券账户上。

针对国融证券乱象的重罚终于落地。

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“暂停业务资格一般算是比较重的处罚了,可以看出国融证券内部存在的问题确实不小。”5月21日,北京一家中小券商资管业务负责人表示。

二是经营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实,如资产管理二部与负责投顾的财富管理二部人员混合办公,债券交易人员离职信息未及时更新等;

据证监会认定,上述行为已违反《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》等多项规定。

去年9月,据本报此前独家报道(详见本报9月18日报道《国融证券IPO抽屉对赌风波:长安投资雪藏2年未告知证监局要求全面自查》),长安投资在2015年转让其国融证券的持股,以及2016年发起增资扩股时,曾与多家新进中小股东签订承诺函和回购协议。

国融证券近期的“麻烦事”并不止此。

记者丨李维、郑敏芳北京报道

“我家人也用苹果手机,不能狭隘地认为爱华为就爱华为手机”刚刚,任正非回应一切!

公报说,调查团专家在杜马访问了一处地点,采集了与据称发生的“化武袭击”有关的样本。禁化武组织会在评估形势后考虑下一步举措,不排除再次访问杜马的可能。

更注重“精准滴灌”

中建三局北京公司第十届职工文化节在北京CBD核心区正大侨商项目现场拉开帷幕,100多名农民工参加其中。图为职工在现场演唱《你会到工地看我吗》。 黄凯 摄

事实上,此次监管措施的落地只是国融证券为债券交易违规问题在公司业务层面付出的代价,而早在今年3月份初,国融证券总经理张智河等三名相关负责人已被采取警示函等监管措施。

丰台区南苑街道是百年老镇,素有“天安门前第一镇”之称,地处城乡结合部,曾经“小作坊”、“小餐饮”等“低小散”产业在此“驻扎”,周边环境和社会治安每况愈下,常年居住的居民反映强烈,环境综合治理工作迫在眉睫。

对此,证监会对国融证券做出限制债券自营业务6个月,暂停资管产品备案一年的行政监管措施,在限制期间,国融证券的债券业务只可卖出,不可新增买入,而非续接存量产品所投资的未到期资产的资管产品也不得新增备案。

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继去年底遭遇证监局的行政监管措施后,处于多事之秋的国融证券再度迎来监管重罚。

据一位接近国融证券大股东长安投资的人士透露,国融证券的上述会计“安排”,与国融证券策划IPO前的增资对赌条款有关,其目的之一在于保证国融证券实现当年盈利,以避免触发IPO前增资对赌的回购条款。

根据约定,若国融证券在一定时期内未达目标交易价格或未能获批上市,长安投资将出资对中小股东股份进行回购。

“因为银行间是场外交易,券商自营的杠杆又没有限制,所以不少券商在债券交易上都难免存在不规范的问题。”5月21日,一位接近监管层的债券交易人士透露,“债券市场的监管权刚刚统一到证监会,国融证券的这起案件在债券违规活动的治理上具有一定的代表性,同时期被查的还有五矿证券等多家券商。”

另据记者获悉,国融证券存在的问题或远不止此,其最终实现盈利的2018年年报的财务合理性也遭遇了业内质疑。有分析人士指出,由于国融证券此前存在IPO增资对赌的抽屉协议,因此不排除大股东北京长安投资集团有限公司(下称长安投资)为避免触发回购条款而进行财务调整的可能性。

3.相关水域水上作业和过往船舶采取积极的应对措施,加固港口设施,防止船舶走锚、搁浅和碰撞;

《情深深雨濛濛》开播至今已经过去十几年,除了已经大红大紫的四大主演之外,剧中给赵薇伴舞的“舞女”孙俪也已经晋升为“娘娘”。

陈水扁在文中引用不少《绿色泰坦尼克号民进党撞向冰山?》内容,称忧心民进党真撞向冰山。“民进党现在最惨的是,泰坦尼克将沉未沉,甲板上还在放着优美的音乐,俊男美女们还在翩翩起舞,还是有很多人不相信船会沉。”“选举要大败了,还在吵珍奶不可以用吸管、香蕉怎么煮来吃、身份证要不要放玉山照片,竟然还有天兵‘立委’主张散播假新闻要关三天,蠢话占尽媒体版面!”

“虽然市场有所好转,但之前国融证券在债券、资管和股权质押方面出现了不少雷,就算这些风险没有在去年年报中体现,但迟早也是要呈现在财务中的。”上述接近国融证券人士表示,“今年国融证券维持盈利的难度可能会更大,甚至不排除其财务合理性进一步受到监管关注的可能。”

21世纪经济报道记者从接近监管层人士处独家获悉,证监会日前已下发了《关于对国融证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》(以下简称《决定》),该《决定》于5月10日行程,5月13日印发,并于5月20日送达至国融证券。

近日,一张因救火头发被烧焦的“最美发型”图在网上传开,被网友亲切称为“烫头哥”的退役军人马名锋的事迹也被人知晓。

昨晨,北京马拉松在凉爽天气中开跑。(尤焕苓/摄)

来源丨21世纪经济报道(ID:jjbd21)

“永泰能源已经违约了,而且期末的债券价格估值也有明确的数据,加上本身这笔交易就是代持回表,如此的坏账计提没有真实的反映其负担的财务成本和资产质量变化。”5月21日,一位接近国融证券人士表示。

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